中国经济网北京5月20日讯 上交所网站日前披露关于对湖北华嵘控股股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定（〔2026〕73号）。经查明，2026年1月29日，湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称*ST华嵘，600421.SH）披露《2025年年度业绩预盈公告》显示，公司预计2025年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）650万元到800万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（以下简称扣非净利润）600万元到750万元；预计2025年年度营业收入1.85亿元到1.95亿元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入（以下简称扣除后营业收入）1.75亿元到1.85亿元。针对本次业绩预告有关事项，本所发出监管工作函，要求公司自查主营业务收入和利润的确认是否依法合规。公司回函称相关会计处理均符合《企业会计准则》的规定。
2026年4月22日，公司披露《2025年年度业绩预告修正暨公司股票预计触及财务类终止上市情形的提示公告》显示，为更加客观、准确地披露会计信息，严谨执行新收入准则，经与年审会计师事务所沟通，公司决定调减报告期内工程及信息化业务收入。修正后，公司预计2025年度实现净利润-120万元到-180万元，扣非净利润-150万元到-220万元；预计2025年年度营业收入1.50亿元到1.65亿元，扣除后营业收入1.40亿元到1.50亿元。在披露2025年年度报告后，公司股票预计触及财务类终止上市情形。
2026年4月30日，公司披露《2025年年度报告》显示，公司2025年度实现净利润-158.56万元，扣非净利润-188.34万元，营业收入1.56亿元，扣除后营业收入1.46亿元。公司股票自2025年4月29日起已被实施退市风险警示，根据《2025年年度报告》，公司股票将触发财务类终止上市情形。
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，在公司股票前期已被实施退市风险警示，且公司2025年度营业收入低于3亿元的情况下，净利润是否为负直接关系到公司股票是否被终止上市。但公司业绩预告相关信息披露不准确，也未对影响净利润预计因素进行任何风险提示，未向市场充分提示公司将触及终止上市的风险。上述行为违反《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.5条、第5.1.4条、第5.1.5条有关规定。
责任人方面，时任董事长周梁辉作为公司主要负责人，时任总经理兼董事会秘书帅曲作为公司经营管理主要人员和信息披露事项的具体负责人，时任财务总监闻彩兵作为公司财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条、第5.1.10条等有关规定及其在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。本次纪律处分已对公司整体利润规模等因素予以酌情考虑。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所自律监管纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对湖北华嵘控股股份有限公司及时任董事长周梁辉、时任总经理兼董事会秘书帅曲、时任财务总监闻彩兵予以通报批评。
公司2025年年报显示，公司第三大股东为吉林九台农村商业银行股份有限公司，持股8.30%。
相关规定：
上交所《股票上市规则》第2.1.2条：上市公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事、高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以披露。
上交所《股票上市规则》第4.3.1条：上市公司董事、高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、本所相关规定和公司章程，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护上市公司和全体股东利益，并积极配合本所的日常监管。
独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。
上交所《股票上市规则》第4.3.5条：上市公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。
公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务：
（一）公平对待所有股东；
（二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益；
（三）未向董事会或者股东会报告，并按照章程规定经董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与公司订立合同或者进行交易；
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（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者章程规定，不能利用该商业机会的除外；
（五）不得自营或者为他人经营与公司同类的业务，但向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过的除外；
（六）保守商业秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信息，不得利用内幕信息获取不当利益，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务；
（七）保证有足够的时间和精力参与公司事务，原则上应当亲自出席董事会，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委托；
（八）审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和收益，对所议事项表达明确意见；在公司董事会投反对票或者弃权票的，应当明确披露投票意向的原因、依据、改进建议或者措施；
（九）认真阅读公司的各项经营、财务报告和媒体报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任；
（十）关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用资金等侵占公司利益的问题，如发现异常情况，及时向董事会报告并采取相应措施；
（十一）认真阅读公司财务会计报告，关注财务会计报告是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理；对财务会计报告有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息；
（十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履行信息披露义务，及时纠正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任；
（十三）法律法规、本所相关规定和公司章程规定的其他忠实义务和勤勉义务。
公司董事根据前款第（四）项、第（五）项规定为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类业务的，应当充分说明原因、防范自身利益与公司利益冲突的措施、对公司的影响等，并予以披露。
公司高级管理人员应当参照前三款规定履行职责。
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董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（三）项规定。
上交所《股票上市规则》第4.4.2条：董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作；
（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向本所报告并披露；
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、本所相关规定和公司章程的规定；
（七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规和本所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告；
（八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、本所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、本所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向本所报告；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见；
（十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回复本所问询；
（十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通；
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股东名册；每季度检查持股百分之五以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定整改，并及时向本所报告；
（十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份信息，按照本所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五）法律法规和本所要求履行的其他职责。
上交所《股票上市规则》第5.1.10条：上市公司董事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况和财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否应当披露业绩预告。
公司及其董事、高级管理人员应当对业绩预告及更正公告、业绩快报及更正公告、盈利预测及更正公告披露的准确性负责，确保披露情况与公司实际情况不存在重大差异。
上交所《股票上市规则》第13.2.1条：本规则第1.4条规定的监管对象违反本所相关规定或者其所作出的承诺的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施或者实施纪律处分。
上交所《股票上市规则》第13.2.3条：本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪律处分：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表；
（四）建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员；
（五）暂不接受发行上市申请文件；
（六）暂不接受中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件；
（七）限制投资者账户交易；
（八）收取惩罚性违约金；
（九）其他纪律处分。
本所实施前款第（六）项纪律处分的，同时将该决定通知监管对象所在单位（如适用）及聘请其执业的本所上市公司或者其他监管对象。在暂不接受文件期间，本所可以决定是否对该监管对象出具且已接受的其他文件中止审查。
以下为原文：
上海证券交易所纪律处分决定书
〔2026〕73号
关于对湖北华嵘控股股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定
当事人：湖北华嵘控股股份有限公司，A股证券简称：*ST华嵘，A股证券代码：600421；
周梁辉，湖北华嵘控股股份有限公司时任董事长；
帅曲，湖北华嵘控股股份有限公司时任总经理兼董事会秘书；
闻彩兵，湖北华嵘控股股份有限公司时任财务总监。
上市公司及相关主体违规情况
经查明，2026年1月29日，湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称公司）披露《2025年年度业绩预盈公告》显示，公司预计2025年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）650万元到800万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（以下简称扣非净利润）600万元到750万元；预计2025年年度营业收入1.85亿元到1.95亿元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入（以下简称扣除后营业收入）1.75亿元到1.85亿元。针对本次业绩预告有关事项，本所发出监管工作函，要求公司自查主营业务收入和利润的确认是否依法合规。公司回函称相关会计处理均符合《企业会计准则》的规定。
2026年4月22日，公司披露《2025年年度业绩预告修正暨公司股票预计触及财务类终止上市情形的提示公告》显示，为更加客观、准确地披露会计信息，严谨执行新收入准则，经与年审会计师事务所沟通，公司决定调减报告期内工程及信息化业务收入。修正后，公司预计2025年度实现净利润-120万元到-180万元，扣非净利润-150万元到-220万元；预计2025年年度营业收入1.50亿元到1.65亿元，扣除后营业收入1.40亿元到1.50亿元。在披露2025年年度报告后，公司股票预计触及财务类终止上市情形。
2026年4月30日，公司披露《2025年年度报告》显示，公司2025年度实现净利润-158.56万元，扣非净利润-188.34万元，营业收入1.56亿元，扣除后营业收入1.46亿元。公司股票自2025年4月29日起已被实施退市风险警示，根据《2025年年度报告》，公司股票将触发财务类终止上市情形。
配资炒股责任认定和处分决定
责任认定
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，在公司股票前期已被实施退市风险警示，且公司2025年度营业收入低于3亿元的情况下，净利润是否为负直接关系到公司股票是否被终止上市。但公司业绩预告相关信息披露不准确，也未对影响净利润预计因素进行任何风险提示，未向市场充分提示公司将触及终止上市的风险。上述行为违反《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.5条、第5.1.4条、第5.1.5条有关规定。
责任人方面，时任董事长周梁辉作为公司主要负责人，时任总经理兼董事会秘书帅曲作为公司经营管理主要人员和信息披露事项的具体负责人，时任财务总监闻彩兵作为公司财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条、第5.1.10条等有关规定及其在《董事（高级管理人-4-员）声明及承诺书》中作出的承诺。本次纪律处分已对公司整体利润规模等因素予以酌情考虑。
对于本次纪律处分事项，当事人在规定期限内回复无异议。
纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）自律监管纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：
对湖北华嵘控股股份有限公司及时任董事长周梁辉、时任总经理兼董事会秘书帅曲、时任财务总监闻彩兵予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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